La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha expresado su preocupación por el nivel de cooperación de Binance.US en la investigación en curso sobre las actividades de la plataforma de trading de criptomonedas.
Las Acusaciones de la SEC contra Binance.US
Según una reciente presentación judicial, la SEC alega que Binance.US, la división estadounidense de la exchange global de criptomonedas Binance, ha sido poco cooperativa en la presentación de información esencial y el cumplimiento de las solicitudes regulatorias. Esto, según la SEC, pone en duda el compromiso de la exchange con la transparencia y el cumplimiento de las directrices regulatorias.
Sin duda, la investigación de la SEC sobre Binance.US se produce en medio de un creciente escrutinio de las exchanges de criptomonedas que operan en los Estados Unidos.
Según la presentación judicial, el regulador mencionó que la empresa que hace el holding de Binance.US, conocida como BAM, solo ha presentado 220 documentos durante todo el proceso de descubrimiento. Además, casi todos los documentos producidos consisten en capturas de pantalla ininteligibles y documentos sin fechas ni firmas.
Uno de los aspectos clave de la investigación de la SEC es la demanda de información crítica relacionada con las operaciones, los registros financieros y los datos de los usuarios de Binance.US. Esta información es crucial para que los reguladores evalúen el cumplimiento de la exchange con las leyes de valores y las salvaguardas de los inversores.
Sin embargo, BAM se ha negado a presentar testigos esenciales para la deposición y en su lugar solo ha presentado cuatro deposiciones de testigos que la exchange consideró apropiadas. Mientras tanto, la SEC ha podido obtener documentos que BAM afirmó que no estaban disponibles de otras fuentes.
Los problemas legales de Binance se intensifican
Recuerde que el mes pasado, BAM Trading presentó una moción para obtener una orden de protección con respecto a las notificaciones de deposición y las solicitudes de descubrimiento hechas por la SEC.
La exchange señaló que el regulador instó a su filial estadounidense a entregar comunicaciones que datan de Noviembre de 2022, muchas de las cuales no tienen nada que ver con los activos de los clientes, incluso después de que la exchange haya proporcionado la información suficiente según lo estipulado por la ley.
Cabe destacar que la SEC ha mantenido su postura de que la Orden de Consentimiento le da carta blanca para investigar todos los aspectos de las prácticas de custodia de activos de BAM sin limitaciones discernibles. Desde la demanda de la SEC en los EE.UU. en Junio de 2023, la filial estadounidense de Binance ha visto varios abandonos de ejecutivos clave y otros desafíos operativos.
Recientemente, Brian Shrode, el CEO de Binance.US, dejó su cargo debido a que la batalla legal con la SEC ha dificultado la vida de la empresa. Según los informes, la partida ha hecho que la exchange reduzca su plantilla en más de 100 empleados.
