La Securities Exchange Commission (SEC) de los Estados Unidos ha enviado un fuerte mensaje de advertencia a las firmas de criptomonedas no reguladas mediante la imposición de multas a una supertienda de ICO y un fondo de cobertura de activos digitales.
Crypto Asset Management (CAM), una firma de gestión de fondos de activos digitales, enfrenta sanciones relacionadas con la falta de registro y la representación falsa. La acción se ha destacado como el primer esfuerzo de aplicación contra un administrador de fondos de cobertura no registrados.
En términos específicos, se ha acusado a la empresa de proporcionar una imagen falsa a los clientes potenciales al afirmar que es el «primer fondo regulado de activos criptográficos en los Estados Unidos», ya que estaban realizando operaciones como una compañía de inversión sin el registro requerido. Además, la empresa afirmó falsamente que fue registrada por la SEC antes de su oferta pública que generó alrededor de 3.6 millones de dólares en solo 4 meses.
También se sabe que los fondos que representan más del 40% del valor recaudado se invirtieron en criptomonedas. Esta evolución consecuente dio un golpe más letal a la firma, ya que dejaron al director gerente de la empresa enfrentando múltiples cargos junto con una carta oficial que los forzó a detener sus operaciones. Hasta ahora, la empresa ha cesado sus operaciones y ha concedido recompras a los inversores involucrados y ha liquidado una multa de aproximadamente 200.000 dólares.
Token Lot es otra firma que ha caído bajo la mirada y acción crítica de la SEC. La firma estaba bajo el liderazgo de Eli Lewitt y Lenny Krugel y funcionaba como una supertienda de ICO. La acción entró como el primer esfuerzo de aplicación contra distribuidores no registrados siguiendo el informe DAO de la SEC que se emitió en 2017. En resumen, el informe solicitó a todos los inversores y corredores asociados observen el hecho de que todos los valores digitales deben realizarse de acuerdo con la ley Federal.
La empresa logró comercializar Token Lot como una plataforma donde los inversores pueden comprar tokens de ICO que pueden usar para negociar después. La firma atrajo una confianza impresionante de los inversores, como lo demuestran las cifras que mostraron que 6.100 inversores procesaron sus pedidos. Además, la empresa logró manejar una variedad de más de 200 activos digitales, de los cuales el organismo regulador ha comprobado que son valores.
Los cofundadores también fueron descubiertos como corredores de seguridad no registrados a pesar de que se aventuraban en tokens de seguridad y propiedad y ganancias de las compañías comerciales. La firma inició sus operaciones en febrero de 2017 y siguió su curso durante los primeros 6 a 7 meses hasta que en julio los propietarios se retiraron al detener las operaciones y proporcionar reembolsos. La SEC les impuso una multa de 471.000 dólares junto con multas personales de 45.000 dólares para cada uno de los fundadores.
Las dos instancias no son más que un fuerte mensaje de la SEC a la comunidad cripto, especialmente a los intermediarios que todavía no han sido debidamente registrados. Los informes han indicado que la SEC está actualmente realizando un intenso esfuerzo de investigación centrado en nuevas empresas.
