Los reguladores de los mercados financieros de los Estados Unidos, la Comisión de Bolsa y Valores y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) han multado conjuntamente al desarrollador de la aplicación móvil de inversión en criptomonedas Abra, Plutus Financial, Inc., así como su organización asociada con sede en Filipinas Plutus Technologies Philippines Corp. o Abra International.
Según las declaraciones de orden conjunta de las dos comisiones el lunes, Abra, con sede en California, y su socio filipino violaron las regulaciones de valores en los EE.UU. desde «aproximadamente diciembre de 2017 hasta octubre de 2019».
En su declaración, la SEC acusó a Abra de «ofrecer y vender permutas financieras basadas en valores a inversores minoristas sin registro y por no realizar esas permutas en un intercambio nacional registrado». La CFTC, además, acusó a las dos compañías de «entrar en intercambios ilegales fuera de bolsa en activos digitales y divisas con clientes estadounidenses y extranjeros y violaciones de registro».
Según las declaraciones, Abra acordó resolver los cargos sin aceptarlos ni negarlos y, por lo tanto, pagar $ 150,000 a cada comisión como multa por sus dudas.
La CFTC también afirmó en su declaración que los «encuestados aceptaron pedidos y firmaron miles de contratos de activos digitales y en moneda extranjera a través de una aplicación de teléfono móvil. Estos contratos, que constituían swaps bajo el CEA, permitieron a los clientes realizar transacciones financieras, con los encuestados actuando como la contraparte, para obtener exposición a los movimientos de precios de más de setenta y cinco [75] activos digitales».
«Al realizar estos contratos a través de su aplicación, los encuestados violaron la Sección 2 (e) del CEA, lo que hace que sea ilegal para cualquier persona, que no sea un participante elegible del contrato, celebrar un intercambio a menos que el intercambio se realice el, o sujeto a las reglas de, una junta de comercio designada como mercado de contratos. Además, al solicitar y aceptar pedidos para estos contratos, los encuestados operaron ilegalmente como un comerciante de comisiones de futuros no registrado».
La SEC también alega que advirtió a Abra después del lanzamiento de los swaps en febrero de 2019, sin embargo, la compañía suspendió temporalmente el comercio de los productos pero reanudó poco después en mayo. La orden señala que Abra intentó limitar el acceso al servicio a los residentes de EE.UU. después de reanudar el servicio en mayo.
“Aunque Abra trasladó ciertas operaciones fuera de los EE.UU., La orden determina que sus empleados en California diseñaron y comercializaron los contratos de intercambio, y seleccionaron y aprobaron a los usuarios a quienes se les permitiría comprar los contratos. La orden concluye que los empleados de Abra en los Estados Unidos realizaron miles de compras de acciones y ETF en los Estados Unidos para cubrir los contratos».
Después de estas violaciones de las regulaciones federales en los EE.UU., ambas comisiones requieren que Abra detenga otras violaciones, ya sea suspendiendo las operaciones o registrándose en ambas comisiones para licencias de operación. Esto se suma a la multa de $ 300,000. El Jefe de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos de la División de Aplicación de la SEC, Daniel Michael, señaló en la declaración que «las empresas no pueden ignorar los requisitos de registro diseñados para proporcionar a los inversores la información necesaria para evaluar las transacciones de valores».
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