La Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) tendrá jurisdicción sobre los brokers de criptomonedas y los asesores de inversión este año, según anunció el organismo de vigilancia financiera en un comunicado el 7 de febrero.
La División de Exámenes de la SEC anunció sus objetivos para 2023, haciendo hincapié en que los corredores y asesores que trabajan en la industria de la criptomoneda tendrían que extremar la precaución al ofrecer, vender o asesorar a los clientes sobre activos digitales.
La División suele dar a conocer sus prioridades de la revision una vez al año para aportar claridad sobre su metodología basada en el riesgo y destacar las áreas que considera que podrían poner en peligro los intereses de los inversores y la estabilidad de los mercados financieros estadounidenses.
LA DIVISIÓN DE EXÁMENES DE LA SEC ELIGE 5 ÁREAS PARA EXAMINAR
La organización tiene previsto centrarse en una serie de áreas importantes en 2023, incluidas las criptomonedas y otros productos financieros.
La selección de las prioridades de la División para 2023 incluye cinco aspectos, entre los que se incluyen las Nuevas Normas sobre Asesores de Inversión y Sociedades de Inversión, RIA a Fondos Privados, Inversores Minoristas y Familias Trabajadoras, Seguridad de la Información y Resiliencia Operativa Ambiental, Social y de Gobernanza (ESG), y Tecnologías Emergentes y Criptoactivos.
Añadió que los intermediarios y asesores registrados en la SEC serán objeto de un seguimiento exhaustivo para determinar si han seguido sus «respectivas normas de diligencia» al ofrecer cualquier servicio relacionado con los activos digitales.
Además, el regulador financiero comprobará si estas organizaciones examinan y actualizan «rutinariamente» sus procesos para asegurarse de que se adhieren a las políticas de cumplimiento, transparencia y gestión de riesgos.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, subrayó en el comunicado que la División de Inspecciones seguirá salvaguardando a los inversores en una era de mercados en expansión, tecnología emergente y nuevos tipos de riesgo. Y añadió,
«Al ejecutar las prioridades para 2023, la División ayudará a garantizar el cumplimiento de las leyes y normas federales sobre valores».
El Director de la División de Inspecciones, Richard R. Best, declaró que harán hincapié en el cumplimiento de las nuevas normas de la SEC aplicables a los asesores de inversión y a las sociedades de inversión, y que seguirán centrándose en las nuevas cuestiones y normas destinadas a proteger a los inversores minoristas. Dijo,
«Nuestro programa de examen sigue avanzando y mantiene su compromiso de fomentar la protección de los inversores mediante exámenes de alta calidad y manteniéndose al corriente de las últimas tendencias del sector y de los riesgos emergentes para los inversores y los mercados.»
Sin embargo, la SEC declaró que las prioridades divulgadas no representan una lista completa de las áreas de énfasis de la división en sus investigaciones, alertas de riesgo y divulgación. Además, el alcance de cualquier investigación también incluye una revisión de la historia de una entidad, los procesos operativos, los servicios, los productos ofrecidos y otros factores de riesgo.
