La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha iniciado una acción legal contra Bit Trade, el proveedor de los servicios de exchange de criptomonedas, Kraken en Australia. Esta demanda se centra en las acusaciones de incumplimiento de las obligaciones de diseño y distribución relacionadas con uno de sus productos de negociación.
Un comunicado oficial del regulador del 21 de Septiembre afirma que el caso gira en torno al hecho de que Bit Trade no realizó una determinación del mercado objetivo antes de ofrecer su producto de negociación con margen a los clientes australianos.
We are suing Bit Trade, provider of the Kraken crypto exchange in Australia, for allegedly failing to comply with the design and distribution obligations (DDO) for its margin trading product. Since October 2021, customers have lost about $12.95 million https://t.co/MCRYqah0dP pic.twitter.com/zURQ2xDw7M
— ASIC Media (@asicmedia) September 20, 2023
En términos sencillos, las obligaciones de diseño y distribución son requisitos legales para las empresas que ofrecen productos financieros en Australia. Estas obligaciones exigen que las empresas diseñen productos financieros que satisfagan las necesidades específicas de los clientes y que luego los distribuyan a través de un enfoque cuidadosamente planificado.
Producto De Negociación De Márgenes Vinculado A Kraken Como Línea De Crédito
Según ASIC, el producto de negociación con margen vinculado a Kraken funciona esencialmente como una linea de crédito. Proporciona a los clientes crédito para que puedan comprar y vender determinados activos digitales en el intercambio Kraken. Bit Trade se refiere a esto como «extensión de margen», lo que permite a los clientes acceder a un crédito de hasta cinco veces el valor de los activos que utilizan como garantía.
La vicepresidenta de ASIC, Sarah Court, destacó la importancia de esta acción legal. Afirmó:
«Estas actuaciones deberían enviar un mensaje a la industria de las criptomonedas de que la ASIC seguirá examinando los productos para garantizar que cumplen con las obligaciones reglamentarias con el fin de proteger a los consumidores.»
Sin embargo, Bit Trade ha estado ofreciendo su producto de negociación con margen a los clientes australianos a través de Kraken desde Enero de 2020. Las acusaciones de ASIC provienen de la introducción de las obligaciones de diseño y distribución en Octubre de 2021.
Durante este periodo, al menos «1.160 clientes australianos» utilizaron supuestamente el producto de negociación con margen de Bit Trade, de ellos 968 tuvieron una pérdida, siendo esta el total de aproximadamente $12,95 millones.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones expresó su preocupación a Bit Trade por el incumplimiento de estas obligaciones en Junio de 2022. A pesar de estas preocupaciones, Bit Trade continuó ofreciendo el producto sin adherirse a la determinación del mercado objetivo requerida.
Como resultado, ASIC está emprendiendo varias acciones en respuesta a estas acusaciones. Está solicitando declaraciones, sanciones pecuniarias e injunctions para prohibir la conducta infractora que Bit Trade presuntamente sigue llevando a cabo. Sin embargo, por el momento, el tribunal aún no ha fijado la fecha de la primera audiencia de gestión del caso.
Kraken se ha enfrentado a varias demandas a lo largo de los años. En Febrero de 2023, la SEC de EE.UU. demandó al exchange por no registrar su programa de staking de criptoactivos como servicio, lo que resultó en una multa de $30 millones. Además, en Septiembre de 2021, la CFTC ordenó a Kraken que liquidara los cargos por transacciones ilegales de materias primas minoristas con margen y por no registrarse como corredor de futuros.
