La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE, por sus siglas en inglés) de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. Ha anunciado sus prioridades de examen para 2020 diciendo que la SEC continuará analizando el espacio de las criptomonedas en el país.
La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE) publica sus prioridades de examen cada año para proporcionar detalles de su programa de examen, incluidas las áreas que cree que presentan riesgos potenciales para los inversores y la integridad de los mercados de capitales de los EE.UU.
En un comunicado de prensa publicado el 7 de enero, la OCIE de la SEC dijo que continuaría examinando sus programas contra el lavado de dinero (AML) y la tecnología financiera (Fintech) e innovación, incluidos los activos digitales y el asesoramiento sobre inversiones electrónicas.
La OCIE, sobre Fintech y el espacio digital, dijo:
“OCIE reconoce que los avances en tecnologías financieras, métodos de formación de capital y estructuras de mercado, así como el uso de nuevas fuentes de datos por parte de las empresas registradas (a menudo referidas como datos alternativos), merecen atención y revisión continua. OCIE también continuará identificando y examinando firmas registradas en la SEC que participan en el espacio de activos digitales, así como RIA que brindan servicios a clientes a través de herramientas y plataformas de inversión automatizadas, a menudo denominadas robo-advisors».
El párrafo anterior indica una actitud menos hostil, ya que dice que la SEC continuará identificando y examinando el espacio digital. Pero las prioridades de examen anunciadas para 2019 no fueron tan amables con el espacio criptográfico:
«OCIE continuará monitoreando la oferta y la venta, el comercio y la administración de activos digitales, y donde los productos son valores, examinará el cumplimiento de las regulaciones».
Otras prioridades de examen son los inversores minoristas, incluidos los adultos mayores y los que ahorran para la jubilación, la infraestructura del mercado, la seguridad informática y de otro tipo, el asesor de inversiones, las compañías de inversión, los corredores de bolsa, los asesores municipales y las actividades de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y los Valores Municipales Junta de Reglamentación (MSRB).
OCIE dijo además que,
«Las prioridades publicadas para el año fiscal 2020 no son exhaustivas y no serán las únicas áreas en las que OCIE se enfoca en sus exámenes, alertas de riesgo y alcance a los inversores y la industria».
El presidente de la SEC, Jay Clayton, dijo:
“Las prioridades de examen 2020 de OCIE identifican áreas clave de riesgo, tanto existentes como emergentes, que esperamos que las organizaciones autorreguladoras (SRO), las empresas de compensación, los asesores de inversiones y otros participantes del mercado identifiquen y mitiguen. Aplaudo el enfoque reflexivo, estratégico y eficiente de OCIE, que es fundamental para el cumplimiento de la misión de la SEC y nuestro servicio a los inversores de Main Street».
2019 siguió siendo un año ocupado para el regulador de EE.UU. hubo muchas demandas y casos contra las empresas de criptomonedas. También fue criticado por tomarse tanto tiempo para emitir licencias de corredor de bolsa para ofrecer servicios de custodia.
