Kraken, una de los principales exchanges de criptomonedas, está siendo investigada por la Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) por si incumplió las normas sobre la oferta de valores.
Los exchanges de criptomonedas se enfrentan a un mayor escrutinio por parte de la SEC tras la espectacular quiebra de FTX Empire, de Sam Bankman Fried. Según los informes, el organismo de vigilancia financiera de EE.UU. aumentará su escrutinio de las empresas de criptomonedas y asesores de inversión, así como de los fondos ambientales, sociales y de gobernanza (ESG), entre otras cuestiones en su lista de prioridades de supervisión para 2023. Recientemente, el presidente de la SEC, Gary Gensler, declaró,
«En una época de crecimiento de los mercados, evolución de las tecnologías y nuevas formas de riesgo, nuestra División de Inspecciones sigue protegiendo a los inversores. Al ejecutar las prioridades para 2023, la División ayudará a garantizar el cumplimiento de las leyes y normas federales sobre valores.»
KRAKEN EN AGUAS CALIENTES
Según un nuevo informe, la SEC está investigando si Kraken ofreció valores no registrados, lo que podría dar lugar a un acuerdo en los próximos días. Sin embargo, dado que la investigación se encuentra todavía en una fase inicial, no está claro qué ofertas están siendo examinadas por el regulador de valores. Ni Kraken ni la SEC han dado más detalles sobre la investigación.
Esto se produce después de que el exchange cerrara su oficina en Abu Dhabi menos de 12 meses después de recibir la aprobación reguladora en el país. Anteriormente, Kraken había anunciado su plan de recortar su plantilla global en más de un 30%.
Parece que la nueva investigación tendrá una ramificación más amplia en el sector de los activos digitales, ya que la SEC está tomando medidas enérgicas contra varios exchanges. También se produce después de que el presidente de la SEC, Gary Gensler, advirtiera a las empresas de criptomoneda que «cumplieran» las leyes sobre valores tras la declaración de quiebra de FTX.
LA SEC INTENSIFICA LA INVESTIGACIÓN
En enero, también imputó a Genesis y Gemini, dos populares exchanges de criptomonedas, cargos relacionados con valores no registrados. El año pasado, se informó de que la SEC también estaba investigando a Yuga Labs, la empresa detrás de Bored Ape Yacht Club (BAYC), por posibles violaciones de las normas de divulgación a los inversores en torno a las ventas de sus tokens no fungibles (NFT).
No sólo la SEC, sino, la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) también está persiguiendo a las empresas que no registran los productos cripto que califican como derivados. Recientemente, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro y la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) impusieron una multa al exchange Bittrex por violación de sanciones. Anteriormente, en un descarado intento de difamar las cripto, Gensler había comparado la industria de los activos digitales con los casinos, citando,
«Los casinos de este Salvaje Oeste son los intermediarios que no cumplen las normas».
