La dirección del Comité de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes de Estados Unidos está explorando la posibilidad de emitir una citación a la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) en busca de documentos cruciales relacionados con el exchange de criptomonedas FTX y su antiguo CEO Sam Bankman-Fried (SBF).
Base Para las Amenazas de Citación a la SEC
En una audiencia reciente, el representante Patrick McHenry, presidente del comité, expresó su intención de ejercer la autoridad del cuerpo para obligar a la SEC a proporcionar documentación esencial relacionada con SBF. Mientras tanto, la citación propuesta es indicativa de la determinación de McHenry de profundizar en asuntos de preocupación regulatoria y en cómo el regulador está manejando la posible mala conducta dentro de la industria de las criptomonedas.
Al buscar acceso a los documentos de la SEC, McHenry pretende arrojar luz sobre cualquier irregularidad o lapso en la supervisión que pueda haber ocurrido durante el mandato de SBF como CEO del exchange. Como tal, el comité ha hecho varios intentos de obtener los documentos, pero McHenry afirmó que el presidente de la SEC, Gary Gensler, se ha negado a hablar claro con el Congreso mientras intenta ahogar el ecosistema de activos digitales.
En febrero, el Comité de Servicios Financieros pidió a la SEC que publicara los documentos relacionados con las comunicaciones entre su personal y el Departamento de Justicia sobre los cargos presentados contra el empresario. Tras la negativa, la dirección del comité volvió a presentar la solicitud en Abril y Mayo, tras afirmar que la SEC solo había proporcionado información públicamente disponible.
A medida que avanzan las discusiones y deliberaciones, queda por ver si el representante McHenry llevará adelante la citación. Sin embargo, las meras sugerencias de tal acción envían un mensaje claro de que se espera que los organismos reguladores, incluida la SEC, sean responsables y transparentes en sus operaciones al tratar con las criptomonedas y otros mercados emergentes.
Detalles de Antecedentes Sobre el Caso de SBF
El empresario de 31 años se enfrenta a cargos de fraude relacionados con el colapso de FTX, incluyendo engañar a los clientes, mezclar fondos y hacer contribuciones políticas ilegales. A pesar de la enormidad de estos cargos, se ha declarado inocente de todos ellos, lo que pone el escenario para el próximo juicio en Octubre.
Además de los cargos penales, SBF se enfrenta a demandas civiles de la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC), lo que intensifica aún más el escrutinio legal que rodea a sus acciones. En un giro a su caso previsto, el juez de distrito de Estados Unidos, Lewis Kaplan, emitió un fallo que prohibió a los siete testigos expertos propuestos para testificar en su juicio, que está previsto que comience el 3 de Octubre de 2023.
