La SEC (Security and Exchange Commission) ha obtenido otra orden para que todos los activos que estén vinculados a Dominic Lacroix, el fundador de Plexcoin, sean nuevamente congelados después de que la agencia detuviera la ICO de su compañía en Diciembre. Plexcoin ha sido objeto de investigación por fraude y Lacroix fue acusado en diciembre de 2017 tras descubrirse que la ICO de Plexcoin realizó afirmaciones poco realistas sobre sus productos en comercialización.
La SEC emitió un comunicado diciendo que la nueva orden fue necesaria porque Lacroix usó cuentas secretas para retirar algunos de los fondos aportados por los inversores después de que la agencia los cobrara. Un comunicado emitido el 20 de junio muestra que Lacroix ha distribuido parte de los fondos recaudados.
Lacroix tiene un historial previo con entes reguladores. Fue multado con 25,000 $ después de declararse culpable de cargos de prácticas ilegales y transmisión de información falsa en 2013, en su Quebec natal. El primero de los seis cargos que se le atribuyen, se debió a la venta de un producto financiero sin licencia.
En octubre de 2017, él y otra persona fueron acusados por la Autorite des Marches Financiers (AMF) de Quebec, la principal autoridad reguladora de la provincia canadiense, por desacato a una orden anterior que le prohibía vender o solicitar fondos en una ICO. El Tribunal Superior de Québec más tarde lo detendría por desacato y burla de la orden en curso.
En diciembre, la SEC investigó la ICO de Plexcoin, que se vendió a residentes de los Estados Unidos e inversores de otras jurisdicciones. La atención de la SEC fue sobre el material publicitario de la ICO, que prometía un 1.354% de ganancias a los inversores del token de Plexcoin en solo 30 días. Él y su asociada de Plexcorp, Sabrina Paradis-Royer, fueron acusados de infringir la regulación ‘Reg D’ de la SEC que exige el registro de tokens de seguridad.
La SEC solicitó una congelación de activos de emergencia en el momento en que Plexcoin había recaudado 15 millones de dólares de los inversores. La agencia también persiguió a Plexcorp, la compañía matriz detrás de ICO, también propiedad de Lacroix, mientras iniciaba investigaciones sobre las actividades de la compañía.
La agencia trató de evitar que Lacroix, quien fue descrito como un violador de seguridad reincidente, ocupara una oficina en una empresa de propiedad pública. Las medidas cautelares tenían por objeto impedirle tener o solicitar fondos en una crowdsale.
En la reciente orden de inmovilización de activos, Lacroix fue nuevamente descrito como «reincidente» en el Tribunal Federal de Brooklyn en Nueva York. Parte de la declaración de la SEC dijo:
«La solicitud de la SEC de congelación adicional de activos, presentada en una corte federal de Brooklyn, Nueva York, alega que, desde el congelamiento original en diciembre, Lacroix ha estado usando cuentas secretas, incluyendo una cuenta a nombre de su hermano pero que él controlaba, para disipar indebidamente para uso personal los activos digitales obtenidos de los inversores durante la oferta inicial de monedas de PlexCoin … La demanda busca medidas cautelares permanentes, devolución más intereses y sanciones. Para Lacroix, la SEC también busca prohibir un puesto oficial o de director, y un impedimento para Lacroix y Paradis-Royer de ofrecer activos digitales «.
