Puntos clave de la noticia:
- La CFTC emitió órdenes de consentimiento contra Caroline Ellison y Gary Wang, imponiendo una prohibición de operar de cinco años a ambos.
- Ellison recibió además una veda de registro de 10 años, mientras que Wang obtuvo una de ocho años en el marco del caso FTX.
- FTX y Alameda Research ya habían llegado a un arreglo con la CFTC en agosto de 2024, acordando el pago de $12.700 millones en concepto de restitución a usuarios afectados.
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunció órdenes de consentimiento vinculadas a sus casos civiles contra la ex directora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, y el cofundador de FTX, Zixiao «Gary» Wang. Las órdenes fueron presentadas ante el Tribunal de Distrito de Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York y cierran formalmente las acciones de enforcement que el regulador mantenía abiertos contra ambos ejecutivos desde diciembre de 2022.
Las resoluciones exigen que Ellison y Wang continúen cooperando con el regulador. Además de la prohibición de operar por cinco años impuesta a ambos, Ellison quedó sujeta a una veda de registro de 10 años, en tanto que a Wang se le aplicó una restricción de 8 años en la misma categoría.
Las Órdenes de la CFTC Son Fruto de la Cooperación de los Ejecutivos
El director de enforcement de la CFTC, David Miller, señaló que «Ellison y Wang fueron ejecutivos de alto rango que cometieron fraude en Alameda y FTX, por lo que fueron hallados responsables», aunque aclaró que «sus sanciones reflejan la asistencia material que brindaron en las investigaciones relacionadas con FTX». La distinción es crucial porque: las penas civiles impuestas resultan significativamente menores a las que enfrentó el ex CEO de FTX, Sam Bankman-Fried, condenado a 25 años de prisión tras ser hallado culpable en juicio.
Ellison, Wang y el ex director de ingeniería de FTX, Nishad Singh, fueron imputados por cargos de fraude y testificaron contra Bankman-Fried en el proceso penal relacionado con el uso indebido de fondos de clientes en el exchange. Ellison recibió una condena de dos años y obtuvo libertad anticipada en enero de 2026, mientras que Singh y Wang recibieron una pena equivalente al tiempo ya cumplido.
Hace dos años la CFTC ordenó a FTX y Alameda Research abonar $12.700 millones en concepto de disgorgement y restitución a los usuarios afectados, resolución dictada en agosto de 2024. Con estas nuevas medidas, el regulador da por concluida su actuación civil contra los principales colaboradores del esquema fraudulento que derivó en el colapso de uno de los exchanges más grandes de la industria cripto.
