{"id":21179,"date":"2020-01-08T11:30:22","date_gmt":"2020-01-08T10:30:22","guid":{"rendered":"

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La Oficina de Inspecciones y Ex\u00e1menes de Cumplimiento<\/strong> (OCIE, por sus siglas en ingl\u00e9s) de la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de EE.UU<\/strong>. Ha anunciado sus prioridades de examen para 2020 diciendo que la SEC continuar\u00e1 analizando el espacio de las criptomonedas en el pa\u00eds.<\/p>\n

La Oficina de Inspecciones y Ex\u00e1menes de Cumplimiento (OCIE) publica sus prioridades de examen cada a\u00f1o para proporcionar detalles de su programa de examen, incluidas las \u00e1reas que cree que presentan riesgos potenciales para los inversores y la integridad de los mercados de capitales de los EE.UU.<\/p>\n

En un comunicado<\/a> <\/strong>de prensa publicado el 7 de enero, la OCIE de la SEC dijo que continuar\u00eda examinando sus programas contra el lavado de dinero (AML) y la tecnolog\u00eda financiera (Fintech) e innovaci\u00f3n, incluidos los activos digitales y el asesoramiento sobre inversiones electr\u00f3nicas.<\/p>\n

La OCIE, sobre Fintech y el espacio digital, dijo:<\/p>\n

\u201cOCIE reconoce que los avances en tecnolog\u00edas financieras, m\u00e9todos de formaci\u00f3n de capital y estructuras de mercado, as\u00ed como el uso de nuevas fuentes de datos por parte de las empresas registradas (a menudo referidas como datos alternativos), merecen atenci\u00f3n y revisi\u00f3n continua. OCIE tambi\u00e9n continuar\u00e1 identificando y examinando firmas registradas en la SEC que participan en el espacio de activos digitales, as\u00ed como RIA que brindan servicios a clientes a trav\u00e9s de herramientas y plataformas de inversi\u00f3n automatizadas, a menudo denominadas robo-advisors\u00bb.<\/em><\/p>\n

El p\u00e1rrafo anterior indica una actitud menos hostil, ya que dice que la SEC continuar\u00e1 identificando y examinando el espacio digital. Pero las prioridades de examen anunciadas<\/a><\/strong> para 2019 no fueron tan amables con el espacio criptogr\u00e1fico:<\/p>\n

\u00abOCIE continuar\u00e1 monitoreando la oferta y la venta, el comercio y la administraci\u00f3n de activos digitales, y donde los productos son valores, examinar\u00e1 el cumplimiento de las regulaciones\u00bb.<\/em><\/p>\n

\"\"<\/p>\n

Otras prioridades de examen son los inversores minoristas, incluidos los adultos mayores y los que ahorran para la jubilaci\u00f3n, la infraestructura del mercado, la seguridad inform\u00e1tica y de otro tipo, el asesor de inversiones, las compa\u00f1\u00edas de inversi\u00f3n, los corredores de bolsa, los asesores municipales y las actividades de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y los Valores Municipales Junta de Reglamentaci\u00f3n (MSRB).<\/p>\n

OCIE dijo adem\u00e1s que,<\/p>\n

\u00abLas prioridades publicadas para el a\u00f1o fiscal 2020 no son exhaustivas y no ser\u00e1n las \u00fanicas \u00e1reas en las que OCIE se enfoca en sus ex\u00e1menes, alertas de riesgo y alcance a los inversores y la industria\u00bb.<\/em><\/p>\n

El presidente de la SEC, Jay Clayton, dijo:<\/p>\n

\u201cLas prioridades de examen 2020 de OCIE identifican \u00e1reas clave de riesgo, tanto existentes como emergentes, que esperamos que las organizaciones autorreguladoras (SRO), las empresas de compensaci\u00f3n, los asesores de inversiones y otros participantes del mercado identifiquen y mitiguen. Aplaudo el enfoque reflexivo, estrat\u00e9gico y eficiente de OCIE, que es fundamental para el cumplimiento de la misi\u00f3n de la SEC y nuestro servicio a los inversores de Main Street\u00bb.<\/em><\/p>\n

2019 sigui\u00f3 siendo un a\u00f1o ocupado para el regulador de EE.UU. hubo muchas demandas y casos contra las empresas de criptomonedas. Tambi\u00e9n fue criticado por tomarse tanto tiempo para emitir licencias de corredor de bolsa<\/a><\/strong> para ofrecer servicios de custodia.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

La Oficina de Inspecciones y Ex\u00e1menes de Cumplimiento (OCIE, por sus siglas en ingl\u00e9s) de la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de EE.UU. Ha anunciado sus prioridades de examen para 2020 diciendo que la SEC continuar\u00e1 analizando el espacio de las criptomonedas en el pa\u00eds.<\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":21184,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"rank_math_title":"","rank_math_description":"","footnotes":""},"categories":[915,920],"tags":[121,93],"class_list":["post-21179","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-featured","category-regulacion","tag-criptomonedas","tag-sec"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/crypto-economy.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/21179","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/crypto-economy.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/crypto-economy.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/crypto-economy.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/crypto-economy.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=21179"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/crypto-economy.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/21179\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/crypto-economy.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/21184"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/crypto-economy.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=21179"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/crypto-economy.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=21179"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/crypto-economy.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=21179"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}